设立私募股权基金备案管理人

设立私募股权基金备案管理人                             经典世纪田旦135ZO55835Z

协会对私募管理人备案的要求逐步加严，总的来看，有6个要点：

1、股东要有出资能力，实缴的资金要来的干净（禁止过桥垫资）；

2、风控负责人不能是个摆设，要有足够的风控经验和风控能力；

3、投资总监或者基金经理要有干货，要有业绩证明能拿出来走两步；

4、要严防死守不能跟关联方有利益输送，内幕交易；

5、绝对禁止设资金池，从事与私募业务相冲突或无关的业务；

6、对刚性兑付、自融、滚动投资、非法吸收存款等行为采取严防死守策略，审慎审核项目真实性。

一、对真实性的核查更严格，方式更多样化

根据近期的实操案例来看，协会对一些申请机构真实性的核查采取过以下新方式：

01. 电话沟通法定代表人/实际控制人02. 全体高管股东视频“面试”03. 电话上家机构进行股权投资项目真实性核查

而此前，协会主要是通过线上系统的文字/文件阅读来进行审核的。新增电话沟通/视频约谈的形式对申请机构进行核查，主要目的是通过面对面直接沟通、交流，快速、深度了解申请机构现状，从保护投资者利益的展业角度出发，验证股权架构、高管团队的真实性、合理性、有效性。

二、对登记要求的细化程度提高

1、按照新规变更公司名称和经营范围

私募新规正式实施，对拟登记备案的机构要求：

1、名称上，私募基金管理人应当统一规范，标明“私募基金”“私募基金管理”、“创业投资”字样

2、经营范围上，应当标明“私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”、“私募股权投资基金管理”、“创业投资基金管理”等字样

2、投资业绩要求

（1）对于证券类管理人登记的业绩要求，一般分为三类：管理基金产品、个人账户投资、公司自营账户投资。

原本三类的要求均为近三年内连续6个月的业绩，但近期的反馈显示个人/公司自营账户的业绩要求变为提供最近三年规模千万以上的连续业绩。即协会对于个人账户和公司自营账户的业绩要求，从时效、规模上都有了明显提高。

补充意见：根据材料清单第28款，贵机构提供的投资业绩证明材料，应在法律意见书中逐一论述资金规模、投资期限、投资业绩、组合投资及管理期间实际获益情况。

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